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2019年证券评级业务高级管理人员测试复习题及答案二(9月20日)

来源:易考吧   2019/9/20   【易考吧证券从业资格考试网   求助登记   网上培训
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2019年证券评级业务高级管理人员测试复习题及答案二
1). 证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全( ),保持业务部门独立从事证券评级业务。
A.防火网制度
B.隔离网制度
C.隔离墙制度
D.防火墙制度

正确答案:D
答案解析:《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十四条规定,证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立。证券评级机构的人员考核和薪酬制度,不得影响评级从业人员依据独立、客观、公正、一致性的原则开展业务。证券评级机构应当指定专人对证券评级业务的合法合规性进行检查,并向注册地中国证监会派出机构报告。


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